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縱觀全國私募基金行業(yè)分布“版圖”，上海長期扮演著“領頭羊”角色。當前，上海私募基金機構(gòu)正步入從“量的增長”向“質(zhì)的提升”邁進的重要轉(zhuǎn)折期。近三年，上海私募基金機構(gòu)數(shù)量下降14%，同期產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模增長86%和72%，優(yōu)勝劣汰的良好生態(tài)加速形成。
上海證監(jiān)局表示，針對社會各界廣泛關注的行業(yè)問題，將繼續(xù)“零容忍”打擊“偽私募”，全面打擊私募機構(gòu)虛假宣傳、擅自改變募資投向、讓渡管理職責等“募投管退”各環(huán)節(jié)違規(guī)行為；同時，重點查辦涉系高風險公司及挪用基金資產(chǎn)、利用未公開信息交易等嚴重損害投資者合法權益的案件，做到“應查盡查、違規(guī)必究”，形成有效震懾。
因金融業(yè)發(fā)達，上海不斷吸引著中外私募機構(gòu)扎根生長。截至2023年6月末，上海私募基金管理人共4046家，管理基金43258只，管理規(guī)模5.3萬億元，管理人家數(shù)、產(chǎn)品數(shù)量、管理規(guī)模位居全國首位。
作為多層次資本市場中的重要機構(gòu)投資者，上海私募基金機構(gòu)長期積極服務實體經(jīng)濟、支持科創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。截至2023年6月末，上海私募股權創(chuàng)投基金累計投資境內(nèi)未上市企業(yè)股權、新三板掛牌企業(yè)股權等項目超過3.2萬個，形成股權資本金1.3萬億元。以科創(chuàng)板為例，上海83家已上市公司中，有72家在上市前獲得了661只私募股權創(chuàng)投基金的投資。
近年來，通過“內(nèi)外兼修”，上海私募基金行業(yè)的發(fā)展一定程度上得到改善，各類“偽私募”“亂私募”得到有效清理，行業(yè)生態(tài)逐步凈化并持續(xù)向好。
據(jù)統(tǒng)計，自2014年《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》實施以來，上海證監(jiān)局共對44家私募機構(gòu)進行立案調(diào)查，共行政處罰私募基金違法違規(guī)案件12件。其中，聚焦涉房地產(chǎn)、涉系、涉眾涉穩(wěn)等8類風險領域，出具行政監(jiān)管措施218份，作出行政處罰決定書35份。
上海證監(jiān)局表示，下一步，將依照《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（下稱《條例》）授權履行職責，在有效規(guī)范上海私募基金機構(gòu)行為的同時，亦關注保持市場活力，推動行業(yè)健康有序發(fā)展。
一是強化貫徹落實。堅決貫徹落實黨中央、國務院關于防范化解重大風險、維護金融安全的決策部署，抓住行業(yè)關鍵主體和關鍵環(huán)節(jié)，強化風險源頭管控，同時發(fā)揮私募基金行業(yè)服務實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新等方面的作用。
二是嚴格依法行政。尊重私募基金行業(yè)相關主體運行規(guī)律，重在劃定監(jiān)管底線、強化事中事后監(jiān)管。對于檢查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，用足用好行政監(jiān)管措施、行政處罰等手段，依法依規(guī)嚴格處理，增強監(jiān)管權威性和執(zhí)行力。
三是強化信息共享與溝通協(xié)作。按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，配合做好《條例》后續(xù)配套規(guī)則修改完善；協(xié)同上海市有關部門，深入全面做好《條例》宣傳培訓和貫徹執(zhí)行工作；結(jié)合《條例》以及后續(xù)出臺或修訂的行政監(jiān)管和自律規(guī)則，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，更好發(fā)揮私募行業(yè)支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的功能作用。
四是探索分類和差異化監(jiān)管。根據(jù)上海地區(qū)私募基金管理人業(yè)務類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風險控制情況和服務投資者能力等，探索分類監(jiān)管模式及差異化監(jiān)管安排，突出扶優(yōu)限劣導向，大幅提高私募基金違法成本。
五是鼓勵優(yōu)質(zhì)合規(guī)機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。支持上海地區(qū)符合條件的私募基金機構(gòu)參與創(chuàng)新試點，推動上海市基金同業(yè)公會發(fā)揮自律功能，提升從業(yè)人員合規(guī)意識及行業(yè)規(guī)范運作水平，推動私募行業(yè)回歸本源，聚焦實體經(jīng)濟、聚焦投資主業(yè)、聚焦風險防控、聚焦守信履約。
六是持續(xù)做好風險防控工作。不折不扣落實黨中央、國務院及中國證監(jiān)會黨委關于防范化解重大風險的工作部署，堅決守牢風險底線。會同上海市有關部門持續(xù)加強“偽私募”等重點領域風險監(jiān)測，統(tǒng)籌各方力量，穩(wěn)妥化解存量風險，嚴控增量風險。
